Hlášení obchodů uzavřených mimo veřejný trh

Komise pro cenné papíry na základě zkušeností z prvních dnů účinnosti vyhlášky, která institucionálním investorům a obchodníkům s cennými papíry stanovuje povinnost podávat Komisi pro hlášení o každém obchodu s registrovanými cennými papíry, jež uzavřeli mimo veřejný trh, reaguje na nejčastější nejasnosti.

Hlášení, která je nutné podle vyhlášky o hlášení obchodů doručit Komisi do konce pracovního dne následujícího po dni uzavření obchodu, se doručují od 8:00 do 16:15 na podatelnu Komise, Washingtonova 7, Praha 1, a od 16:15 do zvláštní, pro tento účel zřízené schránky v budově Komise na výše uvedené adrese. Komise nebude potvrzovat přijetí hlášení, která budou doručena po 16:15 hod. do výše uvedené schránky. Hlášení podávaná Komisi prostřednictvím elektronické pošty bez zbytečného odkladu po uzavření obchodu se zasílají na adresu vyhlaska105@sec.cz.

Technické nosiče dat, na nichž byla doručena hlášení, bude Komise po zpracování hlášení vracet zpět povinné osobě prostřednictvím odboru informačních technologií a monitoringu, a to buď osobně na vyžádání, nebo automaticky poštou po obdržení nejméně deseti disket.

Komise upřesnila doporučenou strukturu hlášení, která je umístěna na internetových stránkách Komise www.sec.cz v oddílu Hlášení obchodů. K identifikace prodávajícího a kupujícího nebo jiné smluvní strany obchodu bylo doplněno další pole, takže povinná osoba v hlášení identifikuje jak druhou stranu příslušné smlouvy, na základě které  dojde k převodu cenných papírů, tj. protistranu ohlašovaného obchodu, tak i osobu, na jejíž účet povinná osoba uzavřela obchod (nejčastěji zákazník povinné osoby nebo sama povinná osoba).

Povinná osoba může v souladu s obecnou právní úpravou zmocnit jakoukoliv třetí osobu k podávání hlášení o uzavřených obchodech. Komise bude taková hlášení považovat za relevantní pouze v případě, že budou učiněna v souladu s odpovídajícím zmocněním doručeným Komisi. To se nevztahuje na případy, kdy je hlášení podáváno prostřednictvím organizátora veřejného trhu nebo osoby provádějící vypořádání obchodů a na případy, kdy třetí osoba provádí pro povinnou osobu pouze doručování hlášení uzavřených obchodů na Komisi. Povinná osoba však nemůže v žádném případě smluvně převést na třetí osobu odpovědnost za plnění povinností vyplývajících pro ni z vyhlášky o hlášení obchodů, ani se jí jinak zbavit.

Podání duplicitního hlášení o uzavřeném obchodu bude Komise hodnotit jako obdobně závažné porušení povinností, jakým je nepodání hlášení. V obou případech se jedná o podobné narušení průhlednosti kapitálového trhu.

Komise apeluje na všechny obchodníky s cennými papíry a institucionální investory, aby se ujistili, že řádně plní všechny své povinnosti vyplývající pro ně z vyhlášky o hlášení obchodů. K problematice podávání hlášení vydala Komise právní stanovisko a doporučila strukturu pro podávání hlášení. Bližší informace jsou k dispozici na internetových stránkách http://www.sec.cz v  oddílu Právní stanoviska a Hlášení obchodů.