Otázky a odpovědi k odnětí povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry společnosti AFIN BROKERS, a.s.

Proč ČNB odňala společnosti AFIN BROKERS, a.s. povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry?
ČNB na základě své vlastní dohledové činnosti identifikovala řadu závažných nedostatků v činnosti tohoto obchodníka. Šlo především o hrubé porušování pravidel jednání ve vztahu k zákazníkům a nedostatečnou evidenci majetku zákazníků.

Co odnětí povolení k poskytování investičních služeb pro obchodníka s cennými papíry a jeho zákazníky znamená?
Obchodník s cennými papíry nesmí ode dne odnětí povolení poskytovat investiční služby a je povinen vydat zákazníkům zákaznický majetek. Jedná-li se o nebankovního obchodníka (jako v případě AFIN BROKERS, a.s.), může tento pouze vypořádávat své pohledávky a závazky z poskytnutých investičních služeb.

Co musím udělat, abych obdržel vypořádání?
Obchodník s cennými papíry je povinen vypořádat své pohledávky a závazky z poskytnutých investičních služeb i bez vyzvání. ČNB ovšem zákazníkům doporučuje obchodníka kontaktovat a domluvit se s ním na způsobu vypořádání závazků. Existuje totiž několik možností, jak obchodník může své pohledávky a závazky z poskytnutých investičních služeb vypořádat, např. uzavření otevřených pozic, převedení investičních nástrojů zákazníků k jinému obchodníkovi s cennými papíry, různé způsoby zaslání peněžních prostředků, a vypořádání by proto mělo být záležitostí dohody mezi obchodníkem a zákazníkem. Pro obchodníka platí, že i při vypořádání pohledávek a závazků z poskytnutých investičních služeb je povinen jednat kvalifikovaně, čestně a spravedlivě v nejlepším zájmu zákazníků.

Vykonává ČNB nad společností, již odňala povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry stále dohled?
Ano, do vypořádání pohledávek a závazků z poskytnutých investičních služeb se společnost považuje za obchodníka s cennými papíry.